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被股民起诉1259次、索赔3.68亿,601901方正证券做错了什么?

〖 2019-09-30 〗 阅读 155 次 收藏 收藏夹回 个股 列表 】 【 返回资讯首页


被股民起诉1259次、索赔3.68亿 方正证券做错了什么?
2019年09月29日 17:53 新浪财经-自媒体综合



  来源: 券业观察

  总被自己人“坑”怎么破?


  方正证券(601901.SH)万万没想到,多年前的一念之差,让自己背负了1259起纠纷,
涉案金额高达3.68亿元,而这组数字可能还将进一步扩大。

  隔三岔五就收到几十件、甚至几百件投资者起诉案件,似乎已经成了方正证券近两年的
日常。

  此前“新财富粉红饭局”带来的影响可以通过停涉事员工的职来平息舆论,这次掉进去
的“坑”该如何“爬”出来?方正证券究竟做了什么惹“怒”这么多股民?

  1

  股民索赔一直在路上

  9月26日,方正证券发公告称,公司新增99件证券虚假陈述责任纠纷案,合计涉诉金额
为2366.63万元;新增1件案件一审判决,方正证券、方正集团被判赔偿原告投资者损失并承
担案件受理费合计18.35万元(方正方面已上诉)。

  本次涉及案件计提预计负债356.18万元,可能将减少公司第三季度净利润267.14万元。

  截至目前,方正证券该类案件共涉及1259 件,合计涉诉金额为3.68亿元。已作出一审
判决的共计862件(尚未收到二审终审判决),方正证券等被告需承担赔偿责任的金额合计
约1.1亿元(含赔偿金额、案件受理费)。

  截至2019年8月31日,方正证券对该类诉讼事项已计提预计负债7493.63万元。而据此前
2019中报披露,该数据为5311.76万元。两个月时间,因该类案件计提负债金额增加了41%。

  券业观察发现,至今仍有投资者在网上寻求维权途径和方法。


  维权大军一直在壮大,这也意味着方正证券面临的索赔金额或将持续增加。

  方正证券做了什么惹“怒”这么多股民?

  2

  一份“罚单”惹的祸?

  方正证券密集遭到投资者以证券虚假陈述为由发起的诉讼是从2017年开始的。这和当年
5月份方正证券收到的一份中国证监会行政处罚决定书关系密切。

  方正证券成立于1988年,前身为“浙江省证券公司”,注册地和办公地位于湖南长沙。
2011年8月10日,成功登陆A股市场。

  然而2015年7月,突然因为信披违规遭证监会立案调查。

  历时近两年,案件终于告一段落。2017年5月10日,方正证券发公告披露了证监会的调
查结果及处罚决定。

  公告显示,方正证券上市前,方正集团为控股股东,利德科技发展有限公司(以下简
称“利德科技”)、西藏昭融投资有限公司(以下简称“西藏昭融”)、西藏容大贸易发展
有限公司(以下简称“西藏容大”)三家公司分别持有方正证券8.65%、1.81%、1.91%的股
权,为第二、第八、第十三大股东。

  经相关部门调查发现,方正集团与利德科技、西藏昭融、西藏容大存在关联关系,且在
方正证券上市前已经形成。然而,在方正证券当年递交的IPO招股书、以及上市后的各定期
报告中,并未披露四者之间的关系。

  另外,方正集团隐瞒了一份2005年签署的补充协议,该协议内容可能对方正证券实际控
制人及控制权产生重大影响。

  相关部门认为上述行为构成信息披露虚假记载和信息披露重大遗漏。

  利德科技的控股股东为方正集团员工,方正集团还曾以利德科技持有的方正证券股票为
标的,对方正集团及下属公司高管实施股权激励。2015年,利德科技出售1.81亿股方正证券
股票,并将减持股票所得转入了方正集团账户。


  利德科技通过两家空壳公司间接控制西藏昭融,方正集团直接控制西藏昭融股票账户、
间接控制其银行账户。2015年3月至4月,西藏昭融出售所持有的方正证券全部股权,减持所
得的8700万转入了方正集团账户、8.31亿转入了“方正系”公司北大资源账户。


  对此,证监会决定对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正,给予警告,
并分别处以60万元罚款;对涉案的6位工作人员处以5万到30万元罚款不等。

  这份“罚单”不仅引来舆论对方正证券的关注,还引来一众小股民的不满。部分买入方
正证券股票的投资者认为上述事项给自己造成了损失,以证券虚假陈述责任纠纷为由,把方
正证券和方正集团一并给告了。

  好巧不巧,在方正证券2015年7月因为此事被立案调查之前,股价表现像打了鸡血,曾
创下16.85元/股的高价位,而后嘛,见下图……


  当然,不可否认的是,这样的走势和当年的大环境不无关系。炒股的同学应该深有感
触,当年的6月12日更是让无数股民难忘。


  面对蜂拥而来的诉讼,方正证券觉得自己有点冤。此前公布的一则该类案件判决书显
示,方正方面认为被证监会处罚所涉事项不重大,不属于“重大事件”,对投资者的投资决
策无重大影响,方正证券股价下跌是因为证券市场的系统风险及方正证券公司的其他非系统
性风险等因素导致的。

  判决书中也提到,参与索赔的投资者,买卖股票主要集中在2014年下半年至2015年上半
年“牛市”期间,距离“罚单”公布时间间隔较久远,不排除部分投资者买入方正证券是受
到牛市影响的可能。

  综合考量各方因素后,长沙中院确定方正证券对股民投资损失承担30%的责任。也就是
说,方正证券被判应付给股民的赔偿金额或降至股民索赔金额的30%。

  对此,股民又不乐意了,部分获赔额度“缩水”的股民表示要上诉。

  3

  多事之秋“奇”事多

  方正证券被股民索赔到底委不委屈可以交由法律来判定,但不可否认的是,方正证券在
此次信披违规案件中多少反映出其内控和管理上存在可改进的地方。

  虽然上述违规主要是由于方正集团、利德科技、西藏昭融、西藏容大刻意隐瞒关联关
系,未依法配合方正证券履行信披义务。不过,这并不代表方正证券方面对此事不知情,不
然也不会遭到证监会的处罚。

  据券业观察发现,方正证券作为“方正系”公司,历届董高监不乏方正集团老人。案发
时担任方正证券董事长的何其聪曾同时在方正集团和利德科技任职,审批过多笔方正集团对
利德科技的大额资金拆借,知悉方正集团与利德科技的关联关系。另外,还有两位有方正集
团背景的方正证券董事承认知悉这段关联关系。

  事实上,方正证券上市以来争议颇多,其高管的频繁变动多次引起市场关注。

  仅董事长一职,上市8年更换了4次,尤其是2015年以后变动尤为频繁,而独立董事的变
动频率更甚。








  (资料来源于:新浪)

  值得一提的是,当年方正证券发生不少“奇”事。2015年1月,方正证券公告称雷杰失
联,何其聪走马上任。几个月后,公司监事杨克森又失联。不久,董事赵大建失联。

  也正是这一年,方正证券信披违规案发。

  争议虽多,但其业绩并没有落下太多。

  但随着市场行情的回暖,方正证券今年上半年业绩表现也还不错,位列券商行业第19
名。



  话说,关于上述股民因购买方正证券股票赔钱而找方正方面索赔一事,你有什么看法?
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